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荒诞！投资总监“老鼠仓”被罚后，竟转做合规负责人
中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）近日针对浙江壹诺投资管理有限公司（简称“壹诺投资”）、湘联控股有限公司和上海善流投资管理有限公司（简称“善流投资”）的违规行为，对公司及相关负责人开出了纪律处分决定书，其中壹诺投资的荒诞行为引发市场关注。
据相关纪律处分决定书，壹诺投资目前的合规风控负责人李某云曾任该公司投资总监，2024年5月，深圳证监局曾对李某云利用未公开信息交易股票行为责令改正。这意味着，“老鼠仓”被罚后李某云竟转岗做了合规负责人，而且在其任职合规负责人期间，壹诺投资出现了违规行为。对此，中基协取消了李某云的基金从业资格。用业内人士的话来说，合规线是私募的生命线，管理人及其从业人员必须坚守底线，否则终会出局。
“老鼠仓”投资总监转岗合规负责人
中基协发布的纪律处分书显示，壹诺投资因报送信息存在虚假记载、未按规定履行信息报告义务两类违规行为，被中基协撤销管理人登记。同一天，湘联控股有限公司也因未履行谨慎勤勉义务、未充分履行投资者适当性管理义务等违规行为被暂停受理备案6个月，善流投资则因保本保收益的违规行为被警告。
值得注意的是，壹诺投资相关纪律处分书的披露，使得其奇葩行为得以曝光。
据中基协披露信息，壹诺投资现任合规风控负责人李某云曾是该私募的投资总监，2024年5月，深圳证监局对李某云利用未公开信息交易股票行为责令改正。
具体来看，自2022年1月起，壹诺投资受托管理禹慧稳健1号、天域星辰一号以及壹诺投资旗下4只产品，李某云系壹诺投资创始合伙人之一，实际履行投资总监职责并主要负责壹诺投资日常工作，知悉这些产品账户的投资决策及交易情况等未公开信息。
2022年3月，壹诺投资投决会审议通过1500万元买入科陆电子股票的决议，李某云主导后续投资决策与交易下单。
2022年3月至5月期间，裘某樑借用两个证券账户经赵某转交给李某云管理，委托未签订协议。涉案期间，这两个账户资金由裘某樑提供，李某云负责投资决策并安排下属交易科陆电子股票，卖出股票后本金及收益全部转回至裘某樑银行账户，壹诺投资及李某云未获取相关收益。
深圳证监局表示，2022年3月21日至6月7日，上述两个账户与壹诺投资账户组交易科陆电子股票存在趋同情况，趋同成交金额合计2524.47万元，共获利326.54万元。因此，深圳证监局对李某云责令改正，没收违法所得3265363.47元，并处以3265363.47元的罚款。
也就是说，李某云在2024年因“老鼠仓”被责令改正后，又转而做了壹诺投资的合规风控负责人。中基协表示，李某云时任浙江壹诺投资总监，现任浙江壹诺投资合规风控负责人，应当为其自身违法行为及任职期间内机构的违规行为承担相应责任。因此，决定取消李某云基金从业资格。
同一实控人下的三家私募风控“裸奔”
事实上，壹诺投资的风控问题早就有迹可循。
今年1月，浙江证监局发布了《关于对乔某兴采取出具警示函措施的决定》，该决定指出，浙江证监局在对杭州龙蠡投资管理有限公司（简称“杭州龙蠡”）、杭州天域私募基金管理有限公司（简称“杭州天域”）、壹诺投资的私募业务日常监管中发现，杭州天域、壹诺投资存在未按规定向中基协进行信息报送、向中基协报送的信息存在虚假记载，以及未建立完善的合规风控制度，未做好实际控制人和公司的风险隔离等情形；杭州龙蠡存在未按规定向中基协进行信息报送以及未建立完善的合规风控制度，未做好实际控制人和公司的风险隔离等情形。
浙江证监局认为，乔某兴作为杭州龙蠡、壹诺投资、杭州天域的实际控制人并实际负责上述公司经营管理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，因此决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
另外，中基协5月8日发布的纪律处分书还显示，杭州天域工商系统登记股东樊某某、赵某某股份实为代乔某兴持有，杭州天域部分产品投资者的资金也来源为乔某兴实际控制的资金，相关人员为乔某兴代持私募基金产品份额。
由于乔某兴及其实控的私募代持基金份额、代持私募管理人股份、不做风险隔离，对此，中基协决定取消乔某兴的基金从业资格。中基协官网也显示，截至记者发稿，壹诺投资和杭州天域已经被注销管理人登记，杭州龙蠡管理规模不足5亿元。
劣币加速出清
近年来，在监管引导下，私募行业“劣币”加速出清。
中基协公示信息显示，截至5月10日，今年以来注销登记的私募管理人数量高达493家，而且仅在4月30日这一天，注销登记的私募数量就超过200家。
与此同时，据记者不完全统计，仅在4月，就有超50家私募基金管理人被监管点名，违规行为涉及信息披露、内部制度不完善、兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务、投后管理不到位、未审慎开展合格投资者核查工作等。
多位业内人士感慨称，私募行业粗放生长的“草莽时代”正在加速落幕，“冒险派”的生存空间被急剧压缩，坚守合规底线、苦练投研内功的“专业派”则获得更广阔的空间。在这一过程中，行业的竞争格局、人才梯队和产品规范都将实现高质量重塑。
作者：马嘉悦
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责任编辑：石秀珍 SF183
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